本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当法令职责。

　　1、其时光伏职业整体技能迭代速度较快，同行之间商场竞赛较为剧烈。假如未来职业竞赛格式、技能等发生严重改动，公司出资该项目有或许将面对损失竞赛优势和产品出售商场份额下降的危险；

　　2、本出资项目是公司依据对本身条件和商场前景的判别，后续如光伏职业方针、商场环境、价格动摇、产品技能迭代等状况发生较大改动，存在项意图实践运营状况及盈余才能不及预期的危险；

　　3、本出资项意图施行存在因国家或当地有关方针、项目批阅、融资环境等施行条件发生改动，呈现顺延、改动、间断或停止的危险。本项意图出资建造周期较长，关于未来出资的实践施行内容和开展存在必定的不承认性；

　　4、因本项目建造规划和出资金额较大，尽管项意图建造周期是3年、分两期施行，但出资建造过程中仍或许会对公司现金流构成必定压力。公司将统筹资金组织，合理承认资金来历、付出办法、付出组织等，确保本项目顺畅施行；

　　为进一步扩展上海爱旭新能源股份有限公司（以下称“爱旭股份”或“公司”）在光伏工业的规划优势，加快工业布局，进步公司在光伏组件环节的中心竞赛力，公司部属全资子公司浙江爱旭太阳能科技有限公司(以下简称“浙江爱旭”)拟与义乌经济技能开发区处理委员会（以下简称“义乌经开区管委会”）签定《爱旭30GW新式高效光伏组件项目出资协议》，方案在义乌市苏溪镇信息光电高新技能工业园区内出资建造年产30GW新式高效光伏组件项目。该项目总出资金额为人民币106亿元（含流动资金），其间固定资产总出资金额为人民币56亿元，建造周期估计为3年，分两期施行。公司将充分利用在光伏制作方面堆集的成功经验，打造先进光伏组件研制、制作基地。

　　2023年4月10日，公司第九届董事会第七次会议审议经过了《关于与义乌经济技能开发区处理委员会签署爱旭30GW新式高效光伏组件项目出资协议的方案》，依据《公司章程》的相关规矩，该出资事项需求提交公司股东大会审议赞同。

　　（三）依据《上海证券生意所股票上市规矩》等相关规矩，本次出资不构成相关生意和严重资产重组。

　　2.项目地址：浙江省义乌市光电信息高新技能工业园区（浙江爱旭2号园区）。

　　3.项目内容：项目建造30GW全球抢先的高效光伏组件产能，将完结光伏组件产品的研制、批量出产和出售。

　　4.项目建造期：项目建造周期估计为3年，分两期建造，每期15GW。详细出资项目将依据实践出资金额施行相应的董事会或股东大会等决策程序。

　　5.出资总出资：项目总出资金额为人民币106亿元（含流动资金），其间固定资产总出资金额为人民币56亿元。

　　6.资金来历：公司自筹资金。公司现金流充分，应收账款周转率高，银行授信额度大，有才能依据项目建造需求当令分配资金确保项目建造。此外，该项目采纳分期施行办法，公司将依据详细项目出资状况，当令、稳健的筹集资金，并自动强化现金处理和危险操控，统筹资金运用组织，促进公司的继续稳健运营。

　　7.项目收益状况：本项目建成达产后，估计完结年均出售收入（不含税）467亿元（依据商场状况合理猜测，不构成成绩许诺）。

　　项目方案总出资106亿元人民币（含流动资金），其间固定资产总出资金额为人民币56亿元。

　　（2）甲方在项目立项、建造规划、施工答应、交税申报、安评、环评、能评等方面施行一站式服务。

　　（3）甲方为乙方发明杰出的建造环境和出产运营环境，依法维护乙方的合法出产和运营，并活跃履行乙方应享用的相关优惠方针。

　　（4）甲方将依法揭露出让乙方意向项目宗地，详细以自然资源部分实践出让为准。

　　（5）本协议签定后，甲方应向乙方供给项目用地规划红线图等材料，并活跃合作乙方做好项现在期作业，为项目施行做好预备。

　　（6）甲方担任将路途、供水、排水、供电、通讯、网络等基础设备就近配套至厂区红线处，抵达“七通一平”，确保项意图正常出产。

　　（8）未经甲方赞同，乙方不得私行转让、租借本协议约好地块和改动土地用处。

　　（2）乙方须依照有关部分审定的图纸对上述项目进行建造，且须契合所在区域总体规划、环保、安全、消防等方面的规矩。

　　（3）乙方须担任整个项目建造的推进、项目建成后的日常运营处理和项目按方案达产达效。

　　（4）乙方担任建造统筹、设备投入、流动资金、技能支撑、产品研制、模具研制、出产线规划规划、公司运营处理、品牌建造及营销战略等内容。

　　（5）项目须契合国家、省、市工业方针有关规矩，不归于工业目录中制止和筛选项目；契合义乌市工业布局规划有关规矩。

　　（6）项目首要修建技能标准要求，须满意地块规划条件及操控红线）乙方许诺，自本协议收效后在义乌出产运营期限不少于20年。

　　（8）乙方受让意向宗地后，应严厉按土地利用、城建规划、环境维护、节能减排等标准要求开发建造。

　　（9）乙方有权经过其全资/控股子公司或孙公司施行本项目协议项下的出资方案。

　　1、甲方未能按协议约好给乙方项目供给“三通一平”开工条件或“七通一平”投产条件的，乙方有权相应顺延开工建造或竣工投产时刻。

　　2、甲方未能按本协议供给乙方相关用地支撑的，乙方有权单独免除协议或相应缩小项目出资规划。

　　3、乙方在建造过程中，如有违背环保等法令法规的行为，乙方应暂停项目建造并进行整改，若整改后仍不契合环保等法令法规要求的，甲方有权单独面免除本协议，乙方承当其所应承当的职责。

　　协议经甲、乙方、见证方签字并加盖单位印章，并经乙方母公司上海爱旭新能源股份有限公司董事会与股东大会对本项目出资审议后收效。

　　跟着全球太阳能光伏工业的快速展开，商场对高效光伏组件需求日益添加。本项目全面达产后，公司将新增30GW全球抢先的新式高效光伏组件产能，有利于满意商场对高效组件所需，稳固公司在太阳能光伏范畴的中心竞赛力。

　　本项目将充分利用公司现有的老练的自动化、智能化技能,同享完善的供应链以及客户渠道资源，投产后将增强公司整体规划效应，进步公司盈余才能。

　　本项目出资期限长、出资规划大，项意图建造将适应光伏职业的展开趋势，在选用其时职业老练工业技能的一起，也将充分考虑未来新式技能工业化的展开，预留后续扩产或技改空间。项意图施行将进一步完善公司的工业布局，进步商场份额，助力公司稳健、可继续展开。

　　其时光伏职业整体技能迭代速度较快，同行之间商场竞赛较为剧烈。假如未来职业竞赛格式、技能等发生严重改动，公司出资该项目有或许将面对损失竞赛优势和产品出售商场份额下降的危险。

　　本出资项目是公司依据对本身条件和商场前景的判别，后续如光伏职业方针、商场环境、价格动摇、产品技能迭代等状况发生较大改动，存在项意图实践运营状况及盈余才能不及预期的危险。

　　本出资项意图施行存在因国家或当地有关方针、项目批阅、融资环境等施行条件发生改动，呈现顺延、改动、间断或停止的危险。本项意图出资建造周期内，关于未来出资的实践施行内容和开展均存在必定的不承认性。

　　因本项目建造规划和出资金额较大，尽管项意图建造周期是3年、分两期施行，但出资建造过程中仍或许会对公司现金流构成必定压力。公司将统筹资金组织，合理承认资金来历、付出办法、付出组织等，确保本项目顺畅施行。

　　5、该项出资协议需求公司股东大会审议赞同后方可收效，存在必定的不承认性。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当法令职责。

　　(二)股东大会招集人：上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

　　选用上海证券生意所网络投票体系，经过生意体系投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的生意时刻段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；经过互联网投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的9:15-15:00。

　　触及融资融券、转融通事务、约好购回事务相关账户以及沪股通出资者的投票，应依照《上海证券生意所上市公司自律监管指引第1号—标准运作》等有关规矩履行。

　　上述方案已别离经公司第九届董事会第六次、第七次会议和第九届监事会第五次、第六次会议审议经过，详细内容详见2023年3月14日、4月11日公司在上海证券生意所网站（）、《我国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上宣布的公告以及同日发布的本次股东大会会议材料。

　　(一)本公司股东经过上海证券生意所股东大会网络投票体系行使表决权的，既可以登陆生意体系投票渠道（经过指定生意的证券公司生意终端）进行投票，也可以登陆互联网投票渠道（网址：进行投票。初次登陆互联网投票渠道进行投票的，出资者需求完结股东身份认证。详细操作请见互联网投票渠道网站阐明。

　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下悉数股东账户所持相同类别普通股和相同种类优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东经过本所网络投票体系参与股东大会网络投票的，可以经过其任一股东账户参与。投票后，视为其悉数股东账户下的相同类别普通股和相同种类优先股均已别离投出同必定见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，经过多个股东账户重复进行表决的，其悉数股东账户下的相同类别普通股和相同种类优先股的表决议见，别离以各类别和种类股票的第一次投票效果为准。

　　(三)同一表决权经过现场、本所网络投票渠道或其他办法重复进行表决的，以第一次投票效果为准。

　　(一)股权挂号日收市后在我国证券挂号结算有限职责公司上海分公司挂号在册的公司股东有权到会股东大会（详细状况详见下表），并可以以书面形式托付署理人到会会议和参与表决。该署理人不必是公司股东。

　　1、个人股东应出示自己身份证或其他可以标明其身份的有用证件或证明、股票账户卡；个人股东托付别人到会会议的，受托人应出示受托人有用身份证件、托付人身份证复印件、托付人股票账户卡、股东授权托付书（见附件1）。

　　2、法人股东应由法定代表人或许法定代表人托付的署理人到会会议。法定代表人到会会议的，应出示自己身份证、能证明其具有法定代表人资历的有用证明、股票账户卡；托付署理人到会会议的，署理人还应出示自己身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权托付书（见附件1）。授权托付书中应该详细填写该名署理人享有的署理权限。

　　（二）挂号地址：浙江省义乌市后宅大街美好湖路100号美好湖国际会议中心，挂号地址联系电话。

　　（二）现场会议会期半响。依据有关规矩，现场会议参会股东交通及食宿费用自理。

　　（三）到会现场会议的股东及股东署理人，在完结会议挂号后，请于会议开端前半小时内抵达会议地址，带着身份证明，以便报到进场。

　　兹托付先生（女士）代表本单位（或自己）到会2023年5月4日举行的贵公司2022年年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　托付人应当在托付书中“赞同”、“对立”或“抛弃”意向中挑选一个并打“√”，关于托付人在本授权托付书中未作详细指示的，受托人有权按自己的志愿进行表决。

　　本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当法令职责。

　　上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第六次会议的告诉于2023年4月7日以电子邮件办法送达。会议于2023年4月10日以通讯办法举行，应参会监事3名，实践参会监事3名。本次会议的招集举行契合《公司法》及《公司章程》及其他有关法令、法规的相关规矩，构成的抉择合法有用。

　　1、审议并经过了《关于向2022年限制性股票与股票期权鼓励方案暂缓颁发的鼓励方针颁发限制性股票的方案》

　　监事会以为：（1）依据《证券法》《处理办法》及本鼓励方案的有关规矩，卢浩杰先生契合相关法令、法规及标准性文件规矩的鼓励方针条件，契合公司《鼓励方案》及其摘要规矩的鼓励方针规划，其作为公司本鼓励方案鼓励方针的主体资历合法、有用。

　　（2）到2023年4月10日，本次限制性股票颁发的卢浩杰先生契合本鼓励方案中的悉数颁发条件，依据公司2022年第2次暂时股东大会的授权，董事会承认的本次限制性股票的颁发日契合《处理办法》和《鼓励方案》的有关颁发日的相关规矩。

　　因而，监事会赞同以2023年4月10日为颁发日，向董事卢浩杰先生颁发限制性股票7.0450万股，颁发价格为17.14元/股。

　　详细详见同日宣布的《关于向2022年限制性股票与股票期权鼓励方案暂缓颁发的鼓励方针颁发限制性股票的公告》（临2023-044号）。

　　2、审议并经过了《关于2020年股票期权鼓励方案初次颁发股票期权第二个行权期行权条件效果的方案》

　　监事会以为：公司2020年股票期权鼓励方案初次颁发股票期权第二个行权期行权条件已到达，可行权的鼓励方针规划与股东大会赞同的鼓励方针名单相符，各鼓励方针个人绩效查核效果线年股票期权鼓励方案》初次颁发股票期权第二个行权期行权条件已效果，契合相关法令、法规及标准性文件所规矩的条件，不存在危害公司及整体股东利益的景象。

　　详细详见同日宣布的《关于2020年股票期权鼓励方案初次颁发股票期权第二个行权期行权条件效果的公告》（临2023-045号）。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当法令职责。

　　●本次颁发的限制性股票是2022年限制性股票与股票期权鼓励方案暂缓颁发的部分。

　　经上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“爱旭股份”）第八届董事会第三十五次会议和第八届监事会第三十二次会议审议赞同，公司拟定并施行了《2022年限制性股票与股票期权鼓励方案》（以下简称“本鼓励方案”或“《鼓励方案》”）。鉴于本鼓励方案暂缓颁发的限制性股票对应颁发条件现已效果，公司于2023年4月10日举行第九届董事会第七次会议和第九届监事会第六次会议，审议经过了《关于向2022年限制性股票与股票期权鼓励方案暂缓颁发的鼓励方针颁发限制性股票的方案》。现将有关事项阐明如下：

　　1、2022年9月16日，公司举行第八届董事会第三十五次会议，审议经过了《关于

　　的方案》《关于提请股东大会授权董事会处理公司2022年限制性股票与股票期权鼓励方案相关事宜的方案》等相关方案，公司独立董事对本次鼓励方案及其他相关方案宣布了赞同的独立定见。同日，公司举行第八届监事会第三十二次会议，审议经过了《关于

　　的方案》《关于核对的方案》。2、2022年9月17日至2022年9月26日，公司对本次拟鼓励方针的名字和职务在公司内网进行了公示。在公示的期限内，公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次拟鼓励方针提出的贰言。2022年9月27日，公司监事会宣布了《上海爱旭新能源股份有限公司监事会关于2022年限制性股票与股票期权鼓励方案鼓励方针名单的公示状况阐明及核对定见》。

　　3、2022年10月10日，公司举行2022年第2次暂时股东大会，审议并经过了《关于

　　的方案》《关于提请股东大会授权董事会处理公司2022年限制性股票与股票期权鼓励方案相关事宜的方案》及《关于核对的方案》等相关方案。4、2022年10月14日，公司举行了第八届董事会第三十六次会议和第八届监事会第三十三次会议，审议经过《关于调整2022年限制性股票与股票期权鼓励方案初次颁发鼓励方针名单及颁发数量的方案》与《关于向鼓励方针初次颁发限制性股票与股票期权的方案》，鉴于董事卢浩杰先生在本次颁发日前六个月存在生意公司股票的行为（担任公司董事前），董事会决议暂缓颁发卢浩杰先生限制性股票7.0450万股，并向其他契合条件的鼓励方针颁发了相关限制性股票和股票期权。公司独立董事对相关事项宣布了赞同的独立定见，监事会对本次颁发限制性股票与股票期权的鼓励方针名单进行了核对并宣布了定见。

　　5、2022年12月12日，公司举行了第九届董事会第一次会议和第九届监事会第一次会议，审议经过《关于向鼓励方针颁发预留部分限制性股票与股票期权的方案》，公司独立董事对相关事项宣布了赞同的独立定见，监事会对本次颁发限制性股票与股票期权的鼓励方针名单进行了核对并宣布了定见。

　　6、2023年3月12日，公司举行了第九届董事会第六次会议和第九届监事会第五次会议，审议经过《关于2022年限制性股票与股票期权鼓励方案初次颁发部分限制性股票回购刊出及股票期权刊出的方案》，公司独立董事对相关事项宣布了赞同的独立定见，监事会对本次回购刊出限制性股票及刊出股票期权事宜宣布了赞同的定见。

　　7、2023年4月10日，公司举行了第九届董事会第七次会议和第九届监事会第六次会议，审议经过《关于向2022年限制性股票与股票期权鼓励方案暂缓颁发的鼓励方针颁发限制性股票的方案》，赞同以2023年4月10日为颁发日，向董事卢浩杰先生颁发7.0450万股限制性股票。公司独立董事对相关事项宣布了赞同的独立定见，监事会对本次颁发限制性股票的鼓励方针名单进行了核实。

　　一起满意下列颁发条件时，公司可向鼓励方针颁发限制性股票，反之，若下列任一颁发条件未到达的，则不得向鼓励方针颁发限制性股票。

　　（1）最近一个管帐年度财政管帐陈说被注册管帐师出具否定定见或许无法表明定见的审计陈说；

　　（2）最近一个管帐年度财政陈说内部操控被注册管帐师出具否定定见或许无法表明定见的审计陈说；

　　（3）上市后最近36个月内呈现过未按法令法规、公司章程、揭露许诺进行利润分配的景象；

　　（3）最近12个月内因严重违法违规行为被我国证监会及其派出机构行政处罚或许采纳商场禁入办法；

　　（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规矩的不得担任公司董事、高档处理人员景象的；

　　董事会经过认线日，鼓励方针卢浩杰先生的限购期已满，已契合本鼓励方案的悉数颁发条件，不存在本鼓励方案和相关法令法规规矩的不能颁发权益的景象。公司董事会承认以2023年4月10日为颁发日，向卢浩杰先生颁发限制性股票7.0450万股，颁发价格为17.14元/股。

　　本次颁发的鼓励方针、权益数量及权益价格与公司2022年第2次暂时股东大会审议经过的鼓励方案共同。

　　5、股票来历：本鼓励方案股票来历为公司向鼓励方针定向发行A股普通股股票。

　　本鼓励方案限制性股票的有用期自初次颁发挂号完结之日起至鼓励方针获授的限制性股票悉数免除限售或回购刊出之日止，最长不超越60个月。

　　本次颁发的限制性股票限售期为自颁发挂号完结之日起12个月、24个月、36个月。

　　鼓励方针依据本鼓励方案获授的限制性股票在免除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。

　　限售期届满后，公司为满意免除限售条件的鼓励方针处理免除限售事宜，未满意免除限售条件的鼓励方针持有的限制性股票由公司回购刊出。

　　在上述约好期间内未请求免除限售的限制性股票或因未抵达免除限售条件而不能请求免除限售的限制性股票，公司将按颁发价格回购刊出鼓励方针相应没有免除限售的限制性股票，相关权益不得递延至下期。

　　鼓励方针获授的限制性股票因为本钱公积金转增股本、派发股票盈余、股份拆细或配股而获得的股份一起限售，不得在二级商场出售或以其他办法转让，该等股份的免除限售期与限制性股票免除限售期相同。若公司对没有免除限售的限制性股票进行回购，该等股份将一起回购。

　　（4）除需满意上述鼓励方针获授限制性股票的条件外，还需满意以下查核条件，鼓励方针获授的限制性股票方可免除限售。

　　本次颁发的限制性股票在2022-2024年的三个管帐年度中，分年度进职成绩查核，以抵到达绩查核方针作为鼓励方针的免除限售条件之一。各年度成绩查核方针如下表所示：

　　公司未满意上述成绩查核方针的，一切鼓励方针对应期间可免除限售的限制性股票均不得免除限售，由公司回购刊出，回购价格为颁发价格。

　　依据公司拟定的绩效处理制度，薪酬与查核委员会将对鼓励方针每个查核年度的归纳考评进行评级，并依照鼓励方针的绩效查核效果承认其实践免除限售份额，鼓励方针个人当年实践免除限售数量=个人层面免除限售份额（N）×个人当年方案免除限售数量，详细如下：

　　鼓励方针因个人绩效查核原因不能免除限售的限制性股票，由公司按颁发价格回购刊出。

　　注：1、上述鼓励方针经过悉数在有用期内的股权鼓励方案获授的本公司股票未超越公司股本总额的1%。公司悉数在有用期内的鼓励方案所触及的标的股票总数累计不超越股权鼓励方案提交股东大会时公司股本总额的10%。

　　2、鼓励方针不是持有公司5%以上股份的首要股东或实践操控人及其爱人、爸爸妈妈、子女。

　　依据《企业管帐准则第11号—股份付出》和《企业管帐准则第22号-金融工具承认和计量》的相关规矩，企业需求挑选恰当的估值模型对限制性股票的公允价值进行核算。

　　本次颁发对公司相关年度的财政状况和运营效果将发生必定的影响。董事会已承认本次限制性股票的颁发日为2023年4月10日，依据颁发日的公允价值总额承认限制性股票的鼓励本钱。

　　经测算，本次限制性股票鼓励本钱为109.41万元，则2023年—2026年限制性股票本钱摊销状况见下表：

　　上述效果不代表终究的管帐本钱，实践管帐本钱除了与颁发日、颁发价格和颁发数量相关，还与实践收效和失效的数量有关。上述对公司运营效果影响的终究效果以管帐师事务所出具的年度审计陈说为准。

　　六、鼓励方针为董事、高档处理人员的，在限制性股票颁发日前6个月卖出公司股份状况的阐明。

　　经公司自查，本次颁发的鼓励方针卢浩杰先生在本次颁发日前6个月内无生意公司股票的行为。

　　1、依据公司2022年第2次暂时股东大会的授权，董事会承认的颁发日为2023年4月10日，该颁发日契合《上市公司股权鼓励处理办法》（以下简称“《处理办法》”）以及《鼓励方案》及其摘要中关于颁发日的规矩，一起《鼓励方案》规矩的鼓励方针获授权益的条件也已效果。

　　2、未发现公司存在《处理办法》等法令、法规和标准性文件规矩的制止施行股权鼓励方案的景象，公司具有施行本次鼓励方案的主体资历。

　　3、本次颁发限制性股票的鼓励方针为公司股东大会审议经过的鼓励方针名单中的人员，契合《公司法》《处理办法》等法令法规和《公司章程》中关于本次鼓励方案有关任职资历的规矩，契合《处理办法》规矩的鼓励方针条件，契合公司《鼓励方案》规矩的鼓励方针规划，其作为本次鼓励方案颁发方针的主体资历合法、有用。公司拟定的颁发方案亦契合《处理办法》等法令法规和《鼓励方案》的有关规矩。

　　5、公司施行本次鼓励方案颁发有利于进一步完善公司处理结构，健全公司鼓励机制，增强鼓励方针对完结公司继续、健康展开的职责感、使命感，有利于公司的继续展开，不会危害公司及股东的利益。

　　6、公司董事会在审议相关方案时，相关董事已依据《公司法》《证券法》《处理办法》等法令、法规和标准性文件，以及《公司章程》中的有关规矩对相关方案逃避表决，由非相关董事审议表决，表决程序契合有关规矩。

　　综上，独立董事赞同以2023年4月10日为颁发日，向卢浩杰先生颁发限制性股票7.0450万股，颁发价格为17.14元/股。

　　1、依据《证券法》《处理办法》及本鼓励方案的有关规矩，卢浩杰先生契合相关法令、法规及标准性文件规矩的鼓励方针条件，契合公司《鼓励方案》及其摘要规矩的鼓励方针规划，其作为公司本鼓励方案鼓励方针的主体资历合法、有用。

　　2、到2023年4月10日，本次限制性股票颁发的卢浩杰先生契合本鼓励方案中的悉数颁发条件，依据公司2022年第2次暂时股东大会的授权，董事会承认的本次限制性股票的颁发日契合《处理办法》和《鼓励方案》的有关颁发日的相关规矩。

　　因而，监事会赞同以2023年4月10日为颁发日，向董事卢浩杰先生颁发限制性股票7.0450万股，颁发价格为17.14元/股。

　　上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司作为独立财政顾问以为，到陈说出具日，爱旭股份和本次颁发的鼓励方针均契合《鼓励方案》及其摘要规矩的颁发所有必要满意的条件，契合《处理办法》《鼓励方案》的相关规矩。公司本次颁发需求依照《处理办法》及《鼓励方案》的相关规矩在规矩期限内进行信息宣布和向上海证券生意所、我国结算上海分公司处理相应后续手续。

　　北京市中伦（深圳）律师事务所对本次颁发出具了法令定见书，以为：本次颁发事项现已获得现阶段必要的授权和赞同，本次颁发事项契合《处理办法》等法令、法规、标准性文件及《鼓励方案》的相关规矩。

　　建造珠海一期3.5GW高效晶硅太阳能电池扩产项目及10GW配套组件项意图公告

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当法令职责。

　　●出资标的称号：珠海一期3.5GW高效晶硅太阳能电池扩产项目及10GW配套组件项目。

　　●估计总出资金额：3.5GW新代代高效晶硅太阳能电池扩产项目总出资金额14.00亿元；10GW配套组件项目总出资金额50.00亿元（含流动资金）。

　　1、本出资项目规划是公司依据对本身条件和商场前景的判别，后续如光伏职业方针、商场环境、价格动摇、产品技能迭代等状况发生较大改动，将或许对公司项目运营甚至运营成绩带来晦气影响；

　　2、本出资项目施行如因国家或当地有关方针调整、项目批阅等施行条件及融资环境发生改动，项意图施行或许存在顺延、改动、间断或停止的危险；

　　3、本出资项意图资金来历办法包含但不限于自有资金、金融机构告贷或其他融资办法，假如公司运营状况、融资方针、融资环境发生改动，项意图施行或许存在顺延、改动、间断或停止的危险。

　　4、本项意图估计出资金额与出资收益均为依据商场状况的猜测，不构成公司的成绩许诺。如商场状况发生严重改动，或许会对项目估计经济效益发生影响；

　　上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步扩展高效电池产能规划，满意未来商场对高效太阳能电池产品的需求，加快工业布局，公司拟在珠海基地现有6.5GW新代代高效晶硅太阳能电池项意图基础上，出资建造3.5GW新代代高效晶硅太阳能电池及10GW配套组件，构成10GW新代代高效晶硅太阳能电池及10GW配套组件产能。其间，3.5GW新代代高效晶硅太阳能电池扩产项目是公司于2021年与珠海市人民政府签定的《爱旭太阳能电池项目出资结构协议》的子项目；10GW配套组件为本次新增项目，现在董事会已授权公司运营处理层与当地政府交流相关出资事宜。

　　本次拟出资建造3.5GW新代代高效晶硅太阳能电池项目，方案总出资金额14.00亿元，悉数为固定资产出资。本次拟出资建造10GW配套组件项目，方案总出资金额50.00亿元（含流动资金），其间固定资产总出资金额为15.00亿元。本次项目建成后，公司高效ABC电池和组件产能将显着添加，将别离抵达10GW，有利于构成规划效应。一起凭仗ABC电池优异的转化功率，有利于推进光伏度电本钱的进一步下降。

　　2023年4月10日，公司第九届董事会第七次会议审议经过了《关于出资建造珠海一期3.5GW高效晶硅太阳能电池扩产项目及10GW配套组件项意图方案》，依据《公司章程》的相关规矩，该出资事项需求提交公司股东大会审议赞同。

　　（三）依据《上海证券生意所股票上市规矩》等相关规矩，本次出资不构成相关生意和严重资产重组。

　　本项目由公司的全资子公司珠海富山爱旭太阳能科技有限公司（以下简称“珠海爱旭”）担任项目出资、运营和处理，基本状况如下：

　　6.运营规划：一般项目：太阳能发电技能服务；新式能源技能研制；技能服务、技能开发、技能咨询、技能交流、技能转让、技能推广；光伏设备及元器件制作；光伏设备及元器件出售。（除依法须经赞同的项目外，凭营业执照依法自主展开运营活动）

　　1.本项目归于国家支撑展开的新能源和可再生能源工业，是我国近期要点展开的战略工业，产品契合国家工业规划。

　　2.本项意图施行将进步公司的归纳展开实力，带动当地光伏工业的展开，并能促进光伏工业链的构成，对当地的经济具有较强的促进作用。

　　3.本项目遵循技能进步的方针，活跃选用具有国际先进水平的工艺和配备，以确保产品的高质量。

　　4.出产所需原材料在商场上均能自行收购，出产市政配套和动力设备业已建成，出产有确保。

　　5.项目对环境维护和劳作安全卫生予以充分考虑，项目建造本身不会发生显着的污染源，并且项目按“三一起”的准则，对三废和噪声也都逐个进行经济有用的维护处理或归纳利用，不会对周围环境构成污染。

　　6.本项目选用的是全新一代先进背触摸（ABC）电池组件技能，电池量产光电转化功率抵达26.5%以上，太阳能组件量产转化功率可达23.6%以上，抵达国际抢先水平，具有较好的商场竞赛力。

　　7.经济剖析效果标明，3.5GW新代代高效晶硅太阳能电池扩产项目建成后，珠海首期新代代高效晶硅太阳能项目产能整体调整为10GW，财政内部收益率（税后）为21.45%，出资回收期（不含建造期）为4.09年；10GW配套组件项目财政内部收益率（税后）为25.80%，出资回收期（不含建造期）为4.09年。均具有较强的盈余才能，经济可行。

　　公司依据对商场前景和本身运营才能的判别，本项目契合国家、职业建造方针和工业方针，产品有商场，技能有确保，经济效益较好，并具有必定的抗危险才能。

　　3.项目内容：公司于2021年与珠海市人民政府签定的《爱旭太阳能项目出资结构协议》的子项目。珠海首期6.5GW的高效ABC电池项目现在开展顺畅，在此基础上出资建造3.5GW高效ABC电池。经过置办装置出产设备和配套设备，将珠海首期新代代高效晶硅太阳能项目产能整体调整为10GW。

　　5.项目总出资：本项目总出资金额估计为14.00亿元。原6.5GW高效ABC电池项目总出资54.00亿元，本次将整体改动为10GW高效ABC电池项目，总出资算计68.00亿元（含流动资金）。

　　7.项目收益状况：以10GW高效ABC电池项目整体评价，出资财政内部收益率（税后）为21.45%，出资回收期（不含建造期）为4.09年。

　　3.项目内容：本项目经过厂房改造、置办装置出产设备和配套设备，建成年产10GW新代代高效晶硅太阳能组件产能，与10GW新代代高效晶硅太阳能电池产能构成协同效应。

　　7.项目收益状况：出资财政内部收益率（税后）为25.80%，出资回收期（不含建造期）为4.09年。

　　项目建成投产后，公司将凭仗本身的技能优势，凭借当地区位优势，掌握光伏商场展开机会，满意高效单晶产品商场需求，进一步进步商场份额。项目出资完结后，不会发生新增相关生意和同业竞赛。

　　1.本出资项目规划是公司依据对本身条件和商场前景的判别，后续如光伏职业方针、商场环境、价格动摇、产品技能迭代等状况发生较大改动，将或许对项目运营甚至公司运营成绩带来晦气影响。

　　2.本出资项目施行如因国家或当地有关方针调整、项目批阅等施行条件及融资环境发生改动，项意图施行或许存在顺延、改动、间断或停止的危险。

　　3.本出资项意图资金来历办法包含但不限于自有资金、金融机构告贷或其他融资办法，假如公司运营状况、融资方针、融资环境发生改动，项意图施行或许存在顺延、改动、间断或停止的危险。

　　4.本项意图估计出资金额与出资收益均为依据商场状况的猜测，不构成公司的成绩许诺。如商场状况发生严重改动，或许会对项目估计经济效益发生影响；

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当法令职责。

　　上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“爱旭股份”）于2023年4月10日举行第九届董事会第七次会议，审议经过了《关于2020年股票期权鼓励方案初次颁发股票期权第二个行权期行权条件效果的方案》。依据《上市公司股权鼓励处理办法》（以下简称“《处理办法》”）及《2020年股票期权鼓励方案》（以下简称“本次鼓励方案”或“《鼓励方案》”）的相关规矩和公司2019年年度股东大会授权，董事会以为公司本次鼓励方案初次颁发股票期权第二个行权期行权条件已效果。详细状况如下：

　　1.2020年2月24日，公司举行第八届董事会第四次会议和第八届监事会第三次会议，别离审议经过了《关于〈上海爱旭新能源股份有限公司2020年股票期权鼓励方案（草案）〉及其摘要的方案》《关于〈上海爱旭新能源股份有限公司2020年股票期权鼓励方案施行查核处理办法〉的方案》等，相关董事均已逃避表决，独立董事宣布了赞同的独立定见，监事会就公司2020年股票期权鼓励相关事项宣布了赞同的审阅定见。北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于上海爱旭新能源股份有限公司2020年股票期权鼓励方案的法令定见书》。2020年3月17日公司举行2019年年度股东大会审议经过了上述方案。

　　2.2020年3月27日，公司举行第八届董事会第五次会议和第八届监事会第四次会议，别离审议经过了《关于调整2020年股票期权鼓励方案初次颁发鼓励方针名单及颁发数量的方案》《关于向2020年股票期权鼓励方案鼓励方针颁发股票期权的方案》，相关董事均已逃避表决，独立董事对相关事项宣布了赞同的独立定见，监事会对调整后的鼓励方针名单进行了核对并就颁发事项宣布了赞同的审阅定见。北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于上海爱旭新能源股份有限公司2020年股票期权鼓励方案调整及颁发相关事项的法令定见书》。

　　3.2020年5月15日，公司完结了初次颁发股票期权的颁发挂号作业，共向275名鼓励方针颁发2,925.40万份股票期权，颁发日期为2020年3月27日，分四期行权，行权价格为11.22元/股。

　　4.2020年12月17日，公司举行第八届董事会第十四次会议和第八届监事会第十一次会议，别离审议经过了《关于2020年股票期权鼓励方案预留股票期权颁发相关事项的方案》，独立董事宣布了赞同的独立定见，监事会对预留期权颁发鼓励方针名单进行了核对并就颁发事项宣布了赞同的审阅定见。北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于上海爱旭新能源股份有限公司2020年股票期权鼓励方案预留股票期权颁发的法令定见书》。

　　5.2020年12月31日，公司完结了预留颁发股票期权的颁发挂号作业，共向62名鼓励方针颁发674.60万份股票期权，颁发日期为2020年12月17日，分四期行权，行权价格：16.46元/股。

　　6.2020年12月31日，公司举行第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十二次会议，别离审议经过了《关于调整2020年股票期权鼓励方案的方案》、《关于修订〈2020年股票期权鼓励方案〉及其摘要、〈2020年股票期权鼓励方案施行查核处理办法〉的方案》。相关董事均已逃避表决，独立董事宣布了赞同的独立定见，监事会对公司调整2020年股票期权鼓励方案及对应施行查核处理办法进行了审阅并宣布了赞同的审阅定见。北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于上海爱旭新能源股份有限公司调整2020年股票期权鼓励方案相关事项的法令定见书》。2021年1月19日公司举行了2021年第一次暂时股东大会，审议赞同了上述调整事项。

　　7.2021年2月22日，公司完结了2020年股票期权鼓励方案初次颁发部分及预留颁发部分股票期权的改动挂号作业。

　　8.2022年4月29日，公司举行第八届董事会第三十次会议和第八届监事会第二十七次会议，别离审议经过了《关于调整2020年股票期权鼓励方案行权价格及刊出部分股票期权的方案》，赞同公司将2020年股票期权鼓励方案中因个人原因离任的82名鼓励方针所获颁发的997.60万份股票期权，以及因公司2021年度成绩未抵达当期成绩查核方针对应的650.60万份股票期权，共1,648.20万份股票期权予以刊出，并将初次颁发的股票期权行权价格将从11.22元/股调整为11.15元/股，预留颁发的股票期权行权价格将从16.46元/股调整为16.39元/股。公司独立董事对此宣布了赞同的独立定见，监事会审阅经过并出具了核对定见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于上海爱旭新能源股份有限公司调整2020年股票期权鼓励方案行权价格及刊出部分股票期权的法令定见书》。2022年8月31日，公司在我国证券挂号结算有限职责公司上海分公司完结了上述股票期权的刊出作业。

　　9.2023年3月12日，公司举行第九届董事会第六次会议和第九届监事会第五次会议，审议经过了《关于2020年股票期权鼓励方案初次颁发及预留颁发部分股票期权刊出的方案》，因部分鼓励方针离任，董事会赞同刊出初次颁发的26名鼓励方针所持有的95.40万份股票期权；刊出预留颁发的4名鼓励方针所持有的46.50万份股票期权，算计刊出141.90万份股票期权。公司独立董事对此宣布了赞同的独立定见。

　　10.2023年4月10日，公司举行第九届董事会第七次会议和第九届监事会第六次会议，审议经过了《关于2020年股票期权鼓励方案初次颁发股票期权第二个行权期行权条件效果的方案》，赞同契合行权条件的197名初次颁发鼓励方针所持有的527.15万份行权。公司独立董事就相关方案宣布了独立定见，监事会对此进行核实并宣布了核对定见。

　　注：上表中“颁发后股票期权剩下数量”为2020年股票期权鼓励方案初次颁发及预留颁发部分股票刊出处理完毕后的剩下数量。

　　2020年股票期权鼓励方案初次颁发股票期权的第一个行权期，因公司成绩查核不合格，触及的已获授权的鼓励方针均未行权，前述已获授但没有行权的第一个行权期所对应的股票期权已于2022年8月31日完结刊出。

　　1.2020年3月27日，公司举行了第八届董事会第五次会议和第八届监事会第四次会议，审议经过了《关于调整2020年股票期权鼓励方案初次颁发鼓励方针名单及颁发数量的方案》，12名鼓励方针因个人原因离任或抛弃颁发的股票期权，触及75.80万份股票期权数量由董事会从头分配，颁发总量不变为3,600.00万份。其间包含初次颁发的期权数量为2,925.40万份；预留颁发的股票期权为674.60万份。初次颁发股票期权的鼓励方针人数由287人调整为275人。

　　2.2020年12月31日，公司举行第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十二次会议，审议经过了《关于调整2020年股票期权鼓励方案的方案》，因2020年度客观环境和公司实践状况发生较大改动，原股票期权鼓励方案中所设定的成绩查核方针已不能和公司其时所在的商场环境及应对战略相匹配。董事会赞同对本次鼓励方案有用期、等候期及对应股票期权行权期间顺延1年，并调整了成绩查核方针。

　　3.2022年4月29日，公司举行了第八届董事会第三十次会议和第八届监事会第二十七次会议，审议经过了《关于调整2020年股票期权鼓励方案行权价格及刊出部分股票期权的方案》，因公司施行了2020年度利润分配，分配方案为每股派发现金盈余0.07元（含税），故而对公司2020年股票期权鼓励方案的行权价格，进行相应调整，初次颁发的股票期权行权价格由11.22元/股调整为11.15元/股，预留颁发的股票期权行权价格由16.46元/股调整为16.39元/股。此外，82名鼓励方针因个人原因离任，不再契合鼓励条件，公司对其已获授但没有行权的股票期权予以刊出。其间包含初次颁发的鼓励方针52人，对应股票期权689.60万份；预留颁发的鼓励方针30人，对应股票期权308.00万份。因公司2021年度未抵到达绩查核方针，公司需刊出第一个行权期对应的股票期权算计650.6万份，其间包含初次颁发的在职鼓励方针对应的股票期权558.95万份，预留颁发的在职鼓励方针对应的股票期权91.65万份。本次刊出完结后，公司鼓励方案初次颁发股票期权的鼓励方针人数由275人调整为223人，预留颁发股票期权的鼓励方针人数由62人调整为32人。初次颁发已颁发但没有行权的股票期权数量由2,925.40万份调整为1,676.85万份，预留颁发已颁发但没有行权的股票期权数量由674.60万份调整为274.95万份。

　　4.2023年3月12日，公司举行了第九届董事会第六次会议和第九届监事会第五次会议，审议经过了《关于2020年股票期权鼓励方案初次颁发及预留颁发部分股票期权刊出的方案》，30名鼓励方针因个人原因离任，不再契合鼓励条件，公司对其已获授但没有行权的股票期权予以刊出。其间包含初次颁发的鼓励方针26人，对应股票期权95.40万份；预留颁发的鼓励方针4人，对应股票期权46.50万份。本次刊出完结后，公司鼓励方案初次颁发股票期权的鼓励方针人数由223人调整为197人，预留颁发股票期权的鼓励方针人数由32人调整为28人。初次颁发已颁发但没有行权的股票期权数量由1,676.85万份调整为1,581.45万份，预留颁发已颁发但没有行权的股票期权数量由274.95万份调整为228.45万份。到现在，上述期权刊出事务尚在处理中。

　　（五）行权办法：自主行权，公司已延聘华泰证券股份有限公司作为自主行权主办券商

　　（七）行权组织：初次颁发的股票期权第二个行权期间为2023年5月15日至2024年3月26日，实践行权开始日依据后续自主行权批阅手续处理完毕时刻承认。行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个生意日（T+2）日上市生意。可行权日有必要为生意日，但不得在下列期间熟行权：

　　1.公司定时陈说公告前30日内，因特别原因推延定时陈说公告日期的，自原预定公告日前30日起算，至公告前1日；

　　3.自或许对公司股票及其衍生种类生意价格发生较大影响的严重事件发生之日或许进入决策程序之日，至依法宣布后2个生意日内；

　　鼓励方针有必要在期权有用期熟行权完毕，期权有用期完毕后，已获授但没有行权的股票期权不得行权，由公司刊出。

　　注：1、上表呈现总数与各分项数值之和尾数不符的状况，系四舍五入原因构成；

　　2、上述“股权鼓励方案总量”指占《2020年股票期权鼓励方案》权益总量。

　　监事会对《2020年股票期权鼓励方案》中规矩的行权条件进行了审阅，以为公司2020年股票期权鼓励方案初次颁发股票期权第二个行权期行权条件已到达，可行权的鼓励方针规划与股东大会赞同的鼓励方针名单相符，各鼓励方针个人绩效查核效果真实有用。

　　综上，公司《2020年股票期权鼓励方案》初次颁发股票期权第二个行权期行权条件已效果，契合相关法令、法规及标准性文件所规矩的条件，不存在危害公司及整体股东利益的景象。

　　公司《2020年股票期权鼓励方案》初次颁发股票期权第二个行权期行权条件现已效果，公司本次行权组织契合《上市公司股权鼓励处理办法》等法令、法规的规矩，且契合公司《2020年股票期权鼓励方案》《2020年股票期权鼓励方案施行查核处理办法》的相关规矩，相关行权条件已效果，不存在危害公司及整体股东利益的景象。

　　综上所述，赞同公司《2020年股票期权鼓励方案》初次颁发的197名鼓励方针第二个行权期合计527.15万份股票期权依照相关规矩行权。

　　依据《企业管帐准则第11号——股份付出》和《企业管帐准则第22号——金融工具承认和计量》，依据股票颁发日的公允价值，将股权鼓励本钱计入处理费用。本次鼓励方针选用自主行权办法进行行权。公司在颁发日选用Black-Scholes期权定价模型承认股票期权在颁发日的公允价值，依据股票期权的管帐处理办法，在授权日后，不需求对股票期权进行从头评价，即行权形式的挑选不会对股票期权的定价构成影响。公司在授权日颁发股票期权后，已在对应的等候期依据管帐准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，详细以管帐师事务所出具的年度审计陈说为准，本次股票行权不会对公司财政状况和运营效果发生严重影响。

　　中伦律师事务所以为：到法令定见书出具日，公司2020年股票期权鼓励方案初次颁发股票期权的第二个行权期行权事项已获得现阶段必要的赞同和授权；公司2020年股票期权鼓励方案初次颁发股票期权的第二个行权期行权条件已满意，相关行权组织契合《处理办法》及《鼓励方案》的相关规矩。